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学者专栏|姚洋:怎样宣布高质量的论文

办理学季刊2019-11-08 06:08:55


我本人做研讨十几年工夫,也有一些心得,以是明天就跟各人分享一下这些经历和心得。我明天的讲座次要有两局部,我要讲的第一局部是论文宣布的三部曲:选题、本领和写作。


一个好的选题是一篇论文乐成的一半,但不是每一个好的选题都能做成。本领便是我们所受过的训练,我这里会讲一下本人的心得。最初一点是写作。经济学从实质下去讲还没有完全解脱文学的性子,以是写好一篇文章照旧很紧张的,我们还没有到达像物理学和化学那样写一个实行陈诉然后就可以收回去。曩昔我不晓得,厥后跟一个研讨化学的聊了一次,谈到他们在 Science 和Nature 下面宣布文章,编辑部以为你的后果根本上可以了就给你发了,基本不论你写的怎样。我们经济学还没有到达这一步。同时他也通知我说,Science 和 Nature上每年要宣布上千篇文章,在这上千篇文章中能够只要百分之一是有效的,其他文章很快就会被人遗忘。我们经济学写一篇文章要比他写一篇实行陈诉费事许多,以是也不容易被人遗忘,这也是一个坏事情。讲完这些之后,我会举三个例子,都是我本人的研讨,并不是我的研讨有多好,只不外是我晓得我是怎样走过去的,这是很紧张的,由于偶然候你看他人的文章但并不晓得他是怎样写出来的,以是我可以谈一些我本人的感觉。一篇是关于中性当局的文章,宣布在《经济研讨》上;第二篇是关于当局根底设备投资与住民消耗,这篇文章我们刚完成,会在一本英文刊物上宣布;最初一篇是市场化与党的精英化,这篇文章我们还在写,在此我只是给各人提一下。

 

第一局部概览:论文宣布三部曲

 

1.选题—好的选题是论文乐成的一半

 

起首说选题,我们做经济学研讨,标题十分多,那么什么样的选题算是一个好的选题呢?我以为在中国做经济学研讨,照旧应该以题目为导向。固然有些人会说我的志向便是要拿诺贝尔奖,我就要做纯实际的题目,但我觉得中国人做这种纯实际的题目没有比拟劣势。

 

没有比拟劣势怎样说呢?林教师喜好说一个例子,经济学的重镇曩昔是在英国,厥后随着美国经济的崛起,经济学也就转移到美国,但是这个进程黑白常漫长的。我们晓得,美国在 GDP总量上超越英国事在 1896 年,在人均 GDP 上超越英国事在 1914 年。那么经济学的重镇是什么时分转移到美国的呢?我们普通说是 1947 年萨缪尔森宣布《经济剖析根底》那本书之后。从美国人均 GDP 超越英国,都颠末了三十多年。我们比拟悲观的估量,十年之后中国的 GDP 总量超越美国,那便是 1896 年到 1947 年,大约也要五十年的工夫。你要看经济学重镇的转移啊,要从 2020 年开端,我们再等 50 年,大约经济学的重镇能转移到中国来。这是一个判别,中国要成为经济学的重镇,从如今算起还要等很长很长的工夫。第二你要晓得美国大学外面的经济系,是一个很强势的学科。他有几多的人每天没事干,每天就研讨这工具。李稻葵教师老喜好说,美国为什么把经济学搞得这么庞大,原本经济学是没有这么难的,便是由于支出很高啊!休息力市场上人为高了,就要进步门槛,怎样进步门槛呢?便是要搞你的智力测试,对你的智力要求越来越高。以是在美国搞经济学研讨的一帮人智力很高,都极度智慧,像克鲁格曼这种人,极度智慧、极度自傲。他每天没事干,不像我们,国际事变特殊多。他每天坐在办公室,没事干,每天在揣摩一些经济学的题目。另有许多博士生,也在干这个事变。你想去竞争过他们,要在纯实际上有所打破,我估量是很难的。这不是说我们不可,现实便是如许的。人家情况比我们好,花的工夫比我们多,以是我们的比拟劣势照旧在中国的理论,看能不克不及从中国的理论中提出一些题目,来好好的研讨,肯定是题目导向,这点我以为特殊特殊紧张。

 

我收到许多文章,看了他的媒介和择要,这篇文章大约就不会宣布了。如今有了刊号之后,投稿数目大一些,我们每年大约会收到七八百篇文章。我们送审的就有三分之一,三分之二的文章,我们三个主编看看就给拒失了。我们许多时分是在看择要,这不是说我们不仔细,由于你一看他的择要,就发明外面什么也没说,以是只能给拒失。送审的三分之频频回绝一半。以是选题黑白常紧张的。你能不克不及在中国找到一个故意义的选题,他人研讨过但你有好方法,或许他人基本没有研讨过。在这一点上,作为中国的学者是有劣势的。中国在过来三十年间发作了天翻地覆的变革,中国事天下上最大的开展中国度,中国如今是天下第二大经济体,有许多故意思的工具。中王法治不健全,许多工具都在变,不绝的变。这实践上是一个大实行场,我们应该有很好的素材要去发掘。我就发明,我们收到的一些文章,许多人喜好讨论一些纯实际题目。比方我们老收到关于科斯定理的文章。我就想,科斯定理都被研讨了几十年了,岂非你还能发明新的工具?我以为不太能够,以是这种文章,一看就给回绝失了。你能不克不及说中国理想中有一个事变,你能拿科斯定理或许科斯定理的延伸去表明。以是照旧题目导向,这也是最有能够发明新的题目的中央。

 

什么是好的选题?

 

什么样的选题是好的选题呢?第一是要有新的实际设想,我方才说了你要去做纯实际的工具不是很容易,照旧要题目导向。你肯定是在理想中发明了一个什么工具,但现有的实际表明不了,你才去开展一个新的实际。我不晓得在座的有没有博士生,各人看起来都很年老啊,我拿到文章最隐讳看到什么样的文章呢?一个已有的实际模子,他把人家的假定改一改,推导的十分庞大,最初推导出的是一个十分 trivial 的工具。你改已有模子的假定,每每你会改错的。这一次我们遇到一篇文章,说克鲁格曼的中央核心模子(Core and Periphery Theory)的实际错了,说克鲁格曼的文章中存在严重的错误,他指出来两点,我们差点接纳了。还好我看过谁人模子,很分明是他本人搞错了,他对谁人题目并没有那么熟习。你细心想,克鲁格曼的那是得诺贝尔奖的文章啊,他要是有那么大的错误,还能得诺贝尔奖吗。不要高估本人的智力,克鲁格曼是尽头智慧的人。

 

不要老去拿他人的模子,改一改假定看可否推出新的工具,万万别这么做。你要是写过实际模子就晓得,一个实际模子都是磨了又磨,磨了又磨。为了得出他需求的结论,假定曾经复杂的不克不及再复杂了。然后你去改他的假定,完全便是两码事,不行能做到。我以我们照旧要从理想中发明故意义的标题,而不是地道的去改人家的实际模子。你比方说中国经济为什么乐成,这个题目固然很大,不论你是做哪一个范畴,你在你谁人范畴外头都可以问这个题目。在我这个范畴,我怎样表明中国经济的乐成,现存的表明有什么缺乏。比方说,我们通常以为糜烂倒霉于经济增长,并且有许多许多的实际和经历研讨都证明糜烂倒霉于经济增长。我们晓得中国糜烂很凶猛,通明国际(Transparency International)给中国打分,耿介指数(CPI)中都城是最低的百分之三十,但是为什么中国的糜烂至多没有障碍中国的经济增长?假如你是研讨制度经济学和新政治经济学的,这个题目是不是可以发掘下去,我以为这外面有许多可以做的。为什么在中国糜烂没有成为障碍经济增长的要素,是不是能发掘一下?

 

第二个选题便是表明一个谜或许不测。谜便是逻辑上无法找到答案的景象,你比方李约瑟之谜。各人晓得李约瑟在写《中国现代技能史》这套书的时分,他提出来一个题目,中国现代技能程度到了云云之高的境地,但为何近代的产业反动没有发作在中国,好像在逻辑上没有方法表明,固然就这个题目有许多的研讨。

 

别的一个例子是,中国具有宏大的外汇储藏,但我们为什么还要本国间接投资呢?我们实践上还在出口资源,那为什么还要本国资源投呢?这都显然是呈现了一个题目。再往回看一步,中国的投资报答率实践上黑白常高的,假如你能找到项目去投资,报答率能够都是 10%以上。假如是如许的话,为什么我们会有常常项目红利呢?为什么这些钱没有投在中国而是要变为外汇储藏给他人用呢?投到美国我们的报答率是几多?每年是 2%。你到中国的官方信贷市场上去,如今年利率都是 20%以上。这显然是某个中央出题目了。我们如今老说中国经济失衡,那我们能不克不及深化的问一些如许的题目,找到一些如许的谜,然厥后给这些谜一个表明。实在中国如许的谜许多。再比方中国的法治情况十分蹩脚,法院讯断了也不实行,那为什么还要签条约?我到企业去调研,发明他们根本都要签条约。并且法治情况那么差,但是经济体现并不那么差,这外面究竟是什么在起作用。

 

再一个便是不测,你发明了和现有实际预测相左的经历现实。实际上说随着价钱上升需求会增加,但你发明价钱上升需求上升的现实,这是经济学上一个经典的实际,你是不是有差别的表明。总体下去说,文章要想宣布,肯定是你能够构建了一套实际对现有的工具停止表明,也有能够是你发明一个谜或许一个不测,如许你的题目才干捉住审稿人的眼神。如许你的文章就乐成了一半,由于你发明了一个很好的题目,然后你又给出了一个表明。科斯研讨所(The Ronald Coase Institute),实在便是一个很小的研讨所,有几团体在做,领头的叫利·班南(Lee Benham),他办学习班给年老人的要求便是,第一要有一个 big“wo”,“wo”便是“喔,我没想到”,也便是一个惊喜;你又能给出来一个看起来公道的表明,我是说看似公道的表明,他人看了说“哦,啊哈”,这便是能把他人的眼神给捉住。

 

第三个方面,使用现有的实际来表明景象,你比方说查验现有的实际。有许多实际,后人没有查验过。然后你有新的数据,新的计量办法。比如说近来在国际经济学界比拟热的是做 Emprical IO,曩昔做财产构造根本上都是实际模子,但如今来说实际模子做的差未几了,各人都开端做查验。用数据去查验,这个是如今很热的工具。新的数据也很紧张,我们这里收到的许多文章,假如他真的是用微观数据做的,被回绝的概率是极低的。一篇用微观数据做的文章,在我们谁人杂志,特殊是颠末我的手的,大约就有 60-70%的乐成概率。中国如今的微观数据少少,如今通常我们做微观研讨可用的数据就 2 个,中国住民家庭支出观察(CHIPs)和美国北卡大学中国研讨中央掌管的中国安康和养分观察(CHNS)。其他的数据都没有地下,统计局和农业部的数据,都需求费钱买,而且都很贵。

 

我在这里做一下告白,我们北大有两个数据,一个是赵耀辉教师向导做的CHARLS,次要做退休和安康的数据,如今曾经做了两轮,一个是甘肃的,一个是浙江的,这个数据在CCER 的网站上就可以查到的而且收费下载,各人可以去用。在网上就可以收费下载到,这个数据对我们做使用微观研讨的学者是有很大协助的。别的一个是中国度庭静态观察(CFPS),由于数据库是北大出钱做的,以是北大先用,然后再对外发布。假如你有北大的冤家,你们可以协作。我想这两个数据,过几年当前就会成为金矿。我如今看到的便是,CHIPs 和 CHNS 曾经被各人用烂了。有数的微观文章,都是用这两个数据。另有一个便是新的计量办法,假如你做这个也是一个很大的奉献。对我们来说做出新的办法论不太容易,但最复杂的内素性题目,你怎样来处理,这是可以做的。

 

再上面一类便是使用微观计量学,用微观经济学实际表明景象,并用数据做出证明。这个每每需求你写一个小的实际模子,由于你是使用微观经济学的实际表明景象。一个复杂的例子,乡村新型协作医疗能否低落乡村信教的概率,我们晓得人们信教实在是为了增加不确定性,信教最要害的不确定性便是身后你不晓得你在那边。实在宗教便是应用将来这种未知性,以是一切的宗教都是关于来生的。我们晓得近来这些年中国乡村信教的人越来越多,那究竟是什么缘由招致的呢?一个能够的缘由是不确定性太大了,以是人们要信教。这篇文章是中国人民大学的郑风田教师做的。实在他们用的数据不是特殊好,是河南省开封地域的一个部分数据,但我看到这篇文章的时分,我面前目今一亮。这是个很好的也黑白常明显的题目,特殊是这种外来的宗教,基督教、上帝教在中国乡村分散的十分十分快,这对中国乡村是有影响的,他又和新型乡村协作医疗联合,新农合是不是可以低落信教的能够性。这个题目十分好,实在由于数据的缘由做的并不黑白常好,只要几百个庄家的数据,但我照旧情愿给他发,我以为他提了一个十分明显的题目;固然他没有写一个模子,实在这种状况下最好复杂的写一个模子,还可以有一些复杂的预测,如许会更可信一些。

 

欠好的选题

 

第一个是我方才说过的改他人模子的假定,这种状况肯定要根绝。我拿到这种文章就以为地道是在糜费工夫和精神,由于解如许的模子通常很累,并且最初发明错了。

 

第二种是生搬硬套他人的实际模子,没有把经历现实给搞清晰。先把你要讨论的现实给搞清晰,然后用已有的实际去表明你的题目和现实。关于中国过来地皮制度的变革,从秦始皇到如今的地皮制度,我们常常收到讨论这类题目的文章,每每是生搬硬套科斯的产权实际等。做如许的文章,你不去不扎踏实实阅读一些汗青册本,不去看一些数据,而是生套他人的实际,可以说是毫有意义。所谓研讨,就必需要做出本人的工具。格雷夫在研讨马格里布犹太贩子的条约实行题目时,他发掘许多中世纪的条约去研讨,真正的做了一些汗青研讨,而不是生搬硬套现有的实际。

 

第三个是关于稻草实际,为什么叫稻草实际呢?二十世纪初对欧洲的着名知识分子做了一项观察,在过来一千年,人类什么样的创造对人类的提高起了要害性的作用,有一团体给出的答案是稻草,为什么是稻草呢?他说假如没有稻草,你就养不了马,养不了马就没有方法去打仗,于是欧洲的文明就拓展不开来。以是没有稻草就没有明天的欧洲,以是稻草是最紧张的创造。你说他有没有原理呢?原理是有一点,但是被有限缩小了。如许的实际就可以说是稻草实际,实在并没有那么明显但是被夸张了。

 

另有一个罕见的题目便是研讨决议要素,我最怕看到这类文章。花了好大的劲,最初做了一篇比方人为是由什么决议的。这种文章最好别做,你在回归方程里放十个变量,我可以说你的变量不敷,你应该放二十个,那二十个能够还不敷,你得放上一百个变量。这个都是由许多的要素决议一个,你能把一切的要素都能穷尽吗?有些人说我做了一个实行,刚开端时二十个,厥后发明有些要素不明显,我把它给去失了。然后重新放,发明又有一些不明显,又给去失了,最初这些要素是最明显的,以是我留上去了。这不是做研讨的办法,我们肯定是研讨一个机制,控制其他变量把一个机制说清晰就可以了,比方你可以问工会对人为有没有影响,你只需把这个要素搞清晰就可以了,而不是说非要去研讨人为有哪些要素决议。如许的题目不是一个好题目,不容易在好的期刊上宣布。

 

2.论文写作本领

 

如今我想讲一下论文写作本领方面的题目,我想从两方面来谈这个题目,一个是实际研讨,一个是经历研讨。怎样做实际呢?有许多人说我做实际啊,便是写出一个模子来,模子推导出什么后果便是什么后果,这种状况是没有把经济学给搞懂。做经济学的文章,你肯定要有一个契合直觉的故事,先把你的故事用天然言语表述出来,假如你的故事没有方法用天然言语表述出来,那你一定是什么中央呈现题目了。起首用天然言语把这个故事讲出来,肯定是你曾经晓得你要的结论,然后去编一个故事,不是你写一堆假定,然后推导出一个模子来,推导出什么结论我就承受什么结论,这是完全错误的。哪怕是数学家也不是怎样做的。

 

你试想阿罗当年在写阿罗不行能定理的时分,他岂非事前没有把这个结论想好吗?岂非是从他的四个假定动身最初推导出他的不行能结论的吗?一定不是如许的,他一定是有个直觉通知他这是不行能的,然后再回过头来,找最小的假定的聚集。后果发明,必需有这四个假定,才干推出所需求的结论。实在此中有些假定根本上很难契合现实,你比方此中有一个两两不相干准绳。我刚到美国的时分,美国总统大选有三个候选人,老布什、克林顿和罗斯·佩罗(Ross Perot)。依据两两不相干准绳,意味着老布什和克林顿两团体的排序不受老布什与佩罗排序的影响,也不受克林顿和佩罗的影响,这在理想中是不合错误的,但是他必需要这个假定才干失掉他的结论。他是倒过去想的,实在数学家也是如许想题目的,你比方说数学里有许多猜测,比方哥德巴赫猜测,是先有如许的猜测然后才证明出来的。

 

我曩昔也不晓得,我跟我的第一个导师做研讨,写实际模子老写不出来。厥后我遇到一个学数学的同窗,我就问他我想得出一个结论,怎样能得出来?这位学数学的同窗一句话,使我茅塞顿开,他说在数学上想要什么样的结论都能失掉,看你的假定是什么。数学上有一大堆数学的正义,你不克不及凌驾这些数学的正义的假定。经济学稍好一点儿,经济景象太庞大了,你可以做一些假定。但是你肯定是先有结论,后写模子,把这个故事讲圆了,并且这个故事要讲的精良一点。然后你要找到得当的经济学模子,用严谨的数学言语把故事用表达出来。

 

这里有两个要害词,第一个是用得当的经济学模子。最好运用现有的经济学模子,就能把它给讲出来,模子又比拟精良,然后你还能用数学言语讲出来。什么叫适当的经济学模子呢?假如你是做制度经济学或许新政治经济学研讨的,那应该晓得近来几年一个火的不得了的人,他叫达龙·阿西莫格鲁(Daron Acemgolu),他简直一切的文章都很精良,他有一篇文章“Why Did the West Extend the Franchise?”,便是说东方民主化进程是怎样走过去的,东方的民主化进程并不是短期内完成的,英国大约花了 220 年的工夫,不断到 1928 年妇女才拥有跟男子划一的推举权4。他讲了一个什么故事呢?他就讲贫民跟穷人之间的妥协,贫民斗的凶猛,要本人的长处,穷人就放一点。我们完全可以用马克思的阶层妥协来表明,但是你要用马克思的阶层妥协来表明,他人就不认,至多从古代经济学的目光来看,这不是一个实际或许是不克不及承受的实际。以是他编了一个故事,他编的是一个 Commitment(答应)的故事,当贫民向穷人要福利的时分,穷人说我给你,但是决议权还在我这里。但是贫民一想,你容许给我,到头来你又不给我,怎样办啊?这外面实在是一个答应题目,怎样完成这个答应呢?穷人说爽性让你们贫民决议,这不便是民主吗。你本人决议该怎样干就怎样干,我不论了。这个故事便是一个经济学的模子,这也是 Edward Prescott 得诺贝尔奖的模子。但我以为基本没有须要这个模子,马克思的阶层妥协实际完全可以表明,并且能够表明的更充沛。但是你最好写一个经济学的模子,讲一个经济学的故事,他人能够更容易置信。

 

那好,各人会问如许一个题目,你既然可以用天然言语表述出来了,那为何还要用数学模子来表达呢?我以为独一的缘由是天然言语有破绽,天然言语没方法表达清晰,特殊是汉语。比方我坐在这里讲,语法上错误连篇,汉语就决议了你可以不讲很严谨的语法,但英语你要是不讲语法他人就听不明确。英语比汉语更严谨一些,但是我以为汉语写诗要比英语好的多。听说法语愈加严谨,但是再严谨的天然言语它都存在破绽。你偶然候听一团体用天然言语讲得缄口不语,但是要真写到模子下去,能够写不出来,会有许多的磕磕绊绊。举一个最复杂的例子,我刚说了中国资源报答率很高,但是我们又输入资源,你怎样去表明这个题目呢?你用天然言语可以说出来一个比拟复杂的故事,你可以给出一个表明。我们有些企业从银行贷不到款,有些企业从银行贷到许多款,以是这外头总是有企业得不到存款,以是一些存款就会流到其他中央去。如许听起来好像是有原理的,但是你要写一个模子你尝尝,它不是那么容易的。如许的模子,你通常要用到 ORG 模子(Organization Generation),并且你肯定要参加银行它有一些题目,你必需用经济学实际模子考虑的时分,你才干发明一些你想不到的工具,这黑白常紧张的。

 

经济学模子的作用,一是查验实际的逻辑,再者是发明新的工具。但是不是模子就肯定是真理呢?特殊是做使用型研讨的时分,不要把模子当做真理,它只不外是跟一种天然言语替换的描绘方法。我老跟先生说,数学便是别的一种言语。数学家可以很复杂的用英语、法语,他写的这些数学论文,各人都能看懂,不需求几多笔墨。以是数学它是一套严谨的言语。这里说到经济学,我团体觉得,照旧表明为主,而不是去做预测,我们只不外是讲一个故事,就像汗青学家也在讲许多故事,经济学家用数据和模子来讲这个故事,都是描绘汗青。我们描绘短期的汗青,汗青学家描绘临时的汗青。怎样晓得一个实际模子是好是坏呢?起首要看这个假定是不是公道。我方才说了经济学家可以卖一点狗皮膏药做出一些假定,但是你的假定假如太僵硬,特殊是实际文章,立刻就会被砍失。我老说,这是短路了。你做了一个假定,然后做了一大堆庞大的推导,后果发明只是这个假定在起作用,固然这种模子一定是不可的。

 

第二个要看你的模子使用能否妥当,便是你能否用了准确的经济学模子,逻辑能否明晰。有些模子写的很庞大,估量本人都没整明确,肯定要写的明晰,要有血有肉。模子能否精良,你不克不及写的像明白话,你比方我之前说的,阿西莫格鲁参加 Commetment,显得更精良一点。结论能否契合直觉,假如结论不契合直觉你的模子显然是有题目。你做出来后果发明跟我们的直觉的纷歧样,要不便是你的假定错了,要不便是你的逻辑有题目。能否能从理想中失掉普通化的结论,这也是查验实际的一个紧张标记。最初一个规范时结论能否经得起数据的查验,固然这个要求有点高,实在许多经济学模子便是表达一个 idea,纷歧定非得要用数据来查验,并且每每是这套数据查验不可立,我用别的一套数据。数据许多,天下是多样化的。

 

经历研讨

 

经历研讨,好的数据是第一要务,我方才说的这几个数据库都是地下的数据。省级的数据,如今根本上都被各人用烂了,除非你有好的 idea,我发起各人罕用省级数据。花一点工夫搜集县的数据、都会的数据,这些实在是可以搜集到的。我晓得有一团体在北京图书馆呆了一个炎天,把县的数据全部给整出来了。我如今有一个博士生,他如今在搜集都会的数据,他要研讨官员的升迁题目。搜集这些官员的来龙去脉,每天在网上查材料,做研讨肯定是要本人花点工夫和工夫,做出一些出其不意的工具。像我这个先生,他有了这么多都会、这么多官员的升迁的数据当前,我估量吃十年是没有题目的。

 

经历研讨也要讲一个故事。有人说我拿数据扔到模子外头,我一回归出来什么后果便是什么后果,这便是渣滓进渣滓出啊。肯定要有故事,最好要有实际模子。固然实际模子不是说你要构建一个实际,而是说提出一个剖析框架,哪些变量是表明变量,哪些变量应该作为控制变量,没有实际模子,这些工具你还真整不清晰。写完实际模子你的思绪会整一遍,你才晓得放什么变量。

 

别的,要从多个方面验证本人的结论。很多多少人做经历研讨,两个回归就完毕了,然后便是结论。我们查验实际预测,我们每每是查验一个实际预测,但是数据支持实际纷歧定就说实际是对的。由于你无法扫除,其他实际也能失掉你察看到的数据,就所谓的 AlternativeExplanation(非独一解)。以是你要不绝的问本人,是不是存在其他实际表明你的经历发明。你便是想象有一个审稿人,他在挑你的错误。如今国际好一些的杂志都在推行审稿人制度,我通常也要给一些杂志写审稿陈诉,拿到文章第不断觉便是把这这篇文章给杀失,杀失当前前面就很省事了。

 

《经济研讨》每年的投稿量要上万,他一年能宣布几篇文章啊,他不砍失你才怪呢。以是要想宣布肯定是一个十分好的题目,办法经得起琢磨。你能够还要检测一下背面的结论,我们的实际模子每每是一个正面的结论,是不是还会有一个方面的结论呢?我们做过一个如许的例子,乡村推举添加村干部为乡村服务的积极性,这是正面的结论,但是他没法处理小孩上中学的题目,那你无数听说明村干部的确为村民多修了桥,多添加了灌溉设备,但是按理说他不该该对小孩上中学有影响,以是你是不是应该再做一个回归,看能否对孩子上中学有协助,假如没有协助最好了,假如有协助,那估量是存在题目的。由于他原本不该该有协助,但是你做出来的后果是有协助的,这种状况有能够是你的数据出了题目。

 

做经历研讨,肯定要留意内素性题目。如今要求也越来越高,国际也是如许,假如你不克不及处理内素性题目,你要在好的杂志上宣布是很困难的。一个是伪相干,两个变量之间完全来自于偶尔要素体现出相干干系,一个经典的例子便是街下流行红裙子股票就涨,这两个毫有关系的。工夫趋向,有的完满是工夫趋向,特殊是你做省级的数据,最好控制工夫趋向,不但控制所谓的年度哑变量,你应该控制各个省的本人的一个工夫趋向,省的哑变量乘上工夫,如许就可以控制工夫,我这里说的工夫这天历工夫。另有脱漏变量的题目,脱漏变量便是有些变量没有控制,最复杂的状况便是你在不控制支出的状况下,需求能够是价钱的增函数。控制了支出当前你会发明需求是价钱的减函数。

 

一个冤家说到他的一项研讨。他这个题目实在还不是脱漏变量的题目,实在是反向因果干系的题目,他说庄家之间地皮租赁条约工夫越长的话,租户对地皮的投资就越多,从实际下去说一点题目都没有,产权的波动性对投资的影响,产权越波动,当事人越情愿对地皮停止投资。但是你假如用数据查验,就会出题目,你比方说我是一个租户,我为什么要费事的签一个临时的条约呢?有能够是由于我便是想在地皮上停止临时投资,以是才找来一个地皮一切者说我们来签署一个临时条约来包管我的权柄,我恨不得签十年。如许的话你假如拿一个临时的条约作为一个投资的表明变量就错了,实践上是由于我想要临时投资,以是我才签了一份临时条约,这便是一个反向因果干系。以是我们做经历研讨的时分,要把这些题目给想透。

 

总之,做经历研讨的时分,永久记取有一个审稿人坐在你劈面,问林林总总的题目,然后你应该费尽心机的用你的计量后果来答复他,便是审稿人能够如许问,我有没有一个方法可以处理他这个题目。你不要做一个鸵鸟,以为粗大的中央审稿人看不出来,如许你就错了,审稿人便是看这些详细的,假如他是一个有经历的研讨者,他就看你有能够疏忽失的题目,然后他就把你枪毙失。

 

3.良好论文的写作

 

最初我讲一下写作。我刚返国的时分,林教师跟我说他 1987 年返国的时分,当时候没人跟他讨论,写国际期刊上宣布的文章闻所未闻。以是他找一篇范文,依照陈腔滥调文,依葫芦画瓢。这个也很紧张,这外头的确是有些陈腔滥调在外头。

 

有几个要害是要说清晰的,第一个是要说清晰文章在文献中的定位,开篇就要说。我方才说的利·班南(Lee Benham),他要求年老人说,你的择要头二十个字念出来。英文单词头二十个可以说不少工具,假如你头二十个字说完了,他人还不晓得你的文章要说什么,那你便是失败了。以是写择要,肯定要开门见山,把你想要写的写清晰,不要啰嗦。媒介很紧张,Referee(审稿人)普通都先看文章媒介,然后看结论,假如他以为你这个没意思,就给你砍失了。以是肯定要在媒介外面写清晰,文章在文献中的定位是什么,你的奉献在那边。

 

第二个要在媒介外面把本人的故事说清晰,每每许多人都不写,遇到不耐心的 Referee(审稿人)他就给你砍失了。肯定要记得在媒介外面把你的故事讲一遍,假如你是做计量研讨,把你的办法大要上次要的说一遍,把结论述一遍,有些人会说如许就会反复了,反复了不紧张。不要规避,要直面本人假定和数据范围,供认它们但仔细的为本人辩护,没有一个数据是洁净的,你也不要以为说审稿人等待你有很洁净的数据。别的一个便是要在媒介外面说清晰你用的什么数据,我们有些人写文章连数据泉源都不说,这种文章一定被枪毙。假如你不注明数据是那边来的,怎样证明你的数据的牢靠性呢?媒介外面就要说,不要比及前面再说。要认识到本人的范围性并仔细为本人辩护。层次要明晰,不要只写给本人看。特殊是实际文章,你一有腾跃他人就看不明确,哪怕你当前要删除,你第一稿也需求一步一步来,你是写给读者看的,你要想象谁人读者他能够不懂你的工具。假如你的很深邃的工具,能写给不是你这个范畴的人都能看懂,那你就了不得了。这是巨匠级的啊,施行起来固然是很难的。以是要时辰想象你是在写给读者看的,不是写给本人的看的。

 

最初一个是要恭敬标准,笔墨要契合语法,这个是最根本的要求,但是我们许多人达不到。中文又很容易写的乌七八糟,中文的语法自身便是很松懈的,偶然候句子写的无量长,读完之后你都不晓得他在说什么。誊写要精粹,要短句子。以是我跟我的博士生要求他们用英文写作,我是以为假如你的英文写作上去了,你的中文就上去了。我们写不了庞大的英文,老美他写了庞大的英文他本人都看不懂。以是张炳森说他跟老外协作,老外说本人写了本人都看不懂就让他写。要学会用精粹的言语表达一个庞大的意思,这个实在也不容易。万万不要有打字错误,有许多人,写完之后看都不看就收回去了,择要有错别字,这篇文章就被砍失了。我写文章,写到最初至多要通读两遍。如今都电脑打字,打过来错字连篇的,以是这个照旧紧张的。援用也一样,呈现在文章中的文献肯定要在参考文献中呈现,反之亦然,这个也要屡次反省。

 

援用和参考文献的方式要契合刊物的要求。我编辑这个刊物,最头疼的便是这些作者到最初都不给你弄好,这是个态度题目,态度有能够决议你的成败。我看过 Referee 的 Report,许多人都说这篇文章写的不标准,由于援用的文章在参考文献中看不到,这便是一个污点,能够便是枪毙你文章的一个紧张根据。你连这个都做不到,怎样能置信你的结论呢。图表也是一样的,依照刊物的规范制造,不要用黑色,我们如今还没有方法印制黑色的图表。如许一点一滴的提及来好像很累,但你要是一开端留意做完你就不会以为累;反却是写的时分乌七八糟,回过头来再改的时分,那才会以为累。

 

第二局部,三个经济学研讨的实例

 

举三个例子,第一个例子是我和贺大兴宣布在《经济研讨》上的一篇文章。我不会去讲这个模子,我会复杂讲一下我们是怎样发生这个想法的。一个察看便是绝对于其他国度,中国的经济增长十分乐成,发作赶超的国度有一个特点便是社会十分均匀,实在发作赶超的国度都散布在东亚,东亚社会都十分均匀,经济层面上都搞过土改,在社会层面上都没有如种姓制度等这类社会忌讳,社会活动性很大;别的发作赶超的国度都有强无力的当局。这两点是我们察看到的。社会对等可否表明中国经济的乐成,这并不是说便是独一的表明,而是说我能不克不及从对等的角度给出一个表明。你要给出一个新的实际,你只需表明一点就行了。我们把后面的察看联络起来,便是说对等怎样经过当局举动促进经济增长,对等是不是对当局的举动有所影响,当局的举动又会促进经济增长。一个不屈等的社会它怎样障碍当局接纳好的政策,在一个不屈等的社会中存在强势的长处团体,它有才能颠覆当局,以是当局就要对它很好,当局要跟它缔盟,要给它许多的资源,如许就会发作资源的错配。你把资源给了一局部人,这局部人未必是消费力最高的人,最初你的经济没方法开展。反过去,在对等的社会中,没有哪个团体拥有独立的权益可以要挟到当局的统治,如许的社会中当局就愈加容易将资源分派给那些消费力较高的人。如许对当局的益处便是它本人捞的也比拟多,你可以想象当局是一个坐寇,他坐地收赃,把猎物喂的更肥大一些,这种状况下反倒更容易发生经济增长。

 

对文献的奉献便是,给出对中国经济增长从对等到经济增长的一个新的表明。在文献中,就与 Joan Esteban 和 DebrajRay 他们在AER 上宣布的一篇文章,对民主政体的研讨,民主政体影响当局次要是经过游说。他们的模子实在是一个信号博弈(Signaling Game),当局决议给哪些人资源,但是他们不晓得哪个团体的消费力更高,这是一个公家信息,这些团体就会发送信号。谁更容易发送信号呢?每每是那些财力更丰富的,由于他财大气粗,有财力去游说当局,当局就会把更多的资源给他们,如许就会发作资源的错配。我们即是是给出了一个非民主制度下的表明。别的一个方面,我们这篇文章在肯定水平上表明了中国经济高速增长与高支出差距并存的题目。你把资源给了才能比拟强的人,那么就能够发生支出的分解。我们的模子选择一个反复博弈(Repeated Game)和马尔科夫平衡(Markov Equilibrium)。宣布之后我们如今还在改良,盼望不必反复博弈,把经济增长给写出来。如今的模子没有经济增长,次要是一个横向的比拟,假如把经济增长写出来,就要有资源的积聚,一旦有资源的积聚,写模子就比拟困难。

 

第二篇文章是我和陈斌开写的一篇文章,陈斌开原来是林毅夫的博士,如今地方财经大学任务。我们提的题目是根底设备投资有利于经济增长,但是中国当局的根底设备投资有能够超越了社会最优需求,从而能够低落住民消耗。我们想表明的是为什么中国有这么大的储备,为什么会有常常项目红利,我们这篇文章就想看看当局起了多大的作用。

 

我们晓得中国当局起的作用十分大,投资许多,对经济是不是歪曲作用,题目的提出是基于如许的配景。固然最复杂的想法便是一个间接效应,当局收税,将税收用于投资,就会挤出住民消耗,住民消耗天然就会降落。我们想看到的是一个直接效应,当局的投资会不会有歪曲。第一,当局可以失掉廉价的银行存款,当局用少量地皮取得少量廉价的存款,由于资金比拟廉价,有能够投资过分。第二,当局之间的竞争能够招致逾额投资,当局为了吸引企业投资,将根底设备建立的十分好。比方天津的滨海新区,为了打造精良的投资情况,要建一座天下上一流的歌剧院,约请的征询团队都是美国纽约林肯中央的人。我估量这个项目一下子十几亿就下去了,那短期内能不克不及奏效呢?我想大约短期内是不会晤效的,滨海新区原本没人住,你还希冀北京人开车去滨海新区看上演。这是一类典范的竞争招致的过分投资。当局投资每每对产业企业有补贴,由于他吸引的都是制造业。我们看一下当局之间竞争次要是在竞争制造业,为什么竞争制造业呢?制造业迁徙起来较方便,你不竞争,他就跑到其他中央去了,别的制造业的市场大。它不像效劳业,效劳业只能效劳一个地域,市场容量无限,制造业的产物可以卖到当地,可以卖到天下,乃至可以卖到全天下去。但是制造业的休息报答率要低,它比效劳业和农业的休息报答都要低,资源利润就会上升,但是资源一切者的边沿消耗偏向低。这些缘由都能够招致住民消耗比例降落。这里给各人看一副图,我们可以看到当局的储备率要超越住民的储备率。住民的储备率 37.5%,近来这些年当局的储备率都超越45%,以是当局的投资十分大。我们这里的数据,是用的省份的数据,但我们有一个新的角度来看这个题目。根本建立投资外头有三项,一类是路途之类的真正的 Infrastructural 投资,第二类是资源性投资,最初一类是其他的投资(包罗水库等),如许看的话它的投资次要是第一项,以是我们大约把它看作根底设备投资。我们起首做了一个简化式的回归(Reduced-form estimation),什么是简化式的回归呢?简化式的便是把你的表明变量放在右手边,被表明变量放在左手边,间接做回归。被表明变量便是住民消耗占省的 GDP 的比重,右手边放根底设备投资占省的当局收入的比例,另有一些控制变量。 vi 是省的牢固效应, vt 是工夫牢固效应。我们控制了什么呢?第一个是当局支出占 GDP 的比例,这便是第一个间接效应(挤出效应),我们还控制了人均 GDP 和它的平方来控制构造转型,然后控制国有企业的休息力失业份额,另有控制了国际商业,这些都是能够影响住民消耗的变量。我们这里并没有把一切的变量都放出来,你可以说变量还不敷的,但我们这里次要存眷的是根底设备建立投资比例,我们这里只控制次要的变量,并不需求控制一切的变量。以是我说做经历研讨,也是要讲一个故事,而不是说要找出影响住民消耗的要素,这是毫有意义的。我们得出的结论是,假如根底设备建立投资占 GDP 的比重上升一个百分点,住民消耗占 GDP 的比重会降落二点八个百分点,这是一个很大的效应。

 

我们还要想象他人会问什么题目,一个是次要的表明变量的内素性题目,那我们滞后一年、三年来看,发明后果照旧十分明显。思索到外面会有一些发明经济周期作用,以是我们用 5 年均匀的方法来做,发明后果也是很明显。另有一个便是是不是省的工夫趋向,以是我们又思索了省的工夫趋向,就我方才说的用省的哑变量,既省的哑变量乘以日历工夫,经过这个把工夫趋向给去失。然后我们又换了当局的收入(而不是支出)来做,也是很明显的。为什么要换呢?按理说,根底设备投资占当局收入的比例,应该控制当局的收入,但是从省的层面上,当局的收入能够跟外地经济开展没有多大干系,由于地方的补贴许多,以是厥后我们次要用当局的支出,后果都很明显。反过去,假如我们的故事是对的,我们说当局的根底设备建立投资会凌驾社会最优程度,但是假如由公家来投资就不该该有影响。于是我们把公家投资占 GDP 的比重给放出来,发明没有影响。从背面我们也要证明本人的结论。我们这里的这些控制变量,另有一个作用便是控制省假如用公家来投资他的最优投资程度应该是几多。

 

我们为理解释内素性题目,又做了一个静态模子。用静态模子便是要把伪相干给去失,在右手边加上了因变量的滞后一期,这里是用 GMM(Generalized Method of Moments)估量的后果。我们还做了消耗的量,有人会说,既然根底设备建立投资有利于经济增长,那它能够会安慰住民的消耗,以是我们就看了一下住民消耗偏向是不是受根底设备投资比例的影响,估量的后果表现对人均消耗简直没有影响。我们又看了一下对天下的影响,把左手边的变量换成一个省的住民消耗占天下 GDP 的比重,发明也是一个负的数据,以是它对天下也没有影响。

 

 

我们又做了却构式的回归,构造式的回归有两个故事,起首第二财产比例会上升,别的利润率会上升。先看第二财产的变革,所谓构造式的回归便是一步一步的来做。从最初一个方程看起,根底设备投资比例会影响到第二财产的比例,下面一个款式是说第二财产的比例会影响到休息支出占比,第一个方程说休息支出占比会影响到消耗占比,实践上这是一个递归的方程。上面的资源报答也是一样的,根底设备投资影响企业利润率,企业利润率又影响休息人为比例,休息人为比例影响到住民消耗比例。

 

我们先看一看 SUR Model(似无相干回归),然后又做了一个三阶段最小二乘回归(3SLS)。两个绝对照,三阶段的更为无效,但后果是差未几的,资源报答也是一样的。这类文章,我想说的是做经历研讨,肯定要很细心很警惕。我们这篇文章还不是到达了最严厉的规范,照旧有内素性的题目。为什么我鼓舞各人运用微观数据呢?微观数据内素性的题目就会小得多。省级的数据,一切的要素都是相互影响的,你想找一个洁净的变量是很困难的。我们这里也没有试图去找所谓的洁净变量,更没有找东西变量,由于找不到,你只能靠 argue,以是我照旧鼓舞各人多用微观数据做计量研讨。

 

最初一个例子,我想讲的是市场化与党的精英化,这个题目实在是一个很紧张的题目。我们察看到在过来三十年中国共产党的党员人数增长了一倍。在 1989 年,一位华人社会学家倪志伟(Victor Nee),在《美国社会学批评》上宣布了一篇十分有影响的文章。他提出来,随着市场化的停顿,共产党对老黎民的吸引力将会越来越小。以是他就预测,共产党在一切的转型国度,影响会越来越小,党员人数也会越来越少。但显然中国和越南,所发作的都不是这么回事,那是什么要素招致在过来三十年间,党员人数增长了一倍?

 

现有的表明辨别从需求方和供应方辨别来剖析。需求方便是说入党有报答,党员的报答实在黑白常高的,有许多人做过研讨。清华大学的李宏彬用双胞胎来做,按理说双胞胎生上去才能都差未几,一个入党了,一个没有入党,最初发明入党的支出要高一些。实在这里照旧有题目,我想问一下为什么一个入党了,别的一个不入党呢?之以是入党能够是由于他才能比拟强。双胞胎的才能也能够纷歧样,在家里能够差未几,但是到了里面就纷歧样。别的在家里能够也纷歧样,晚生一分钟的谁人孩子,就能够没有他哥哥才能强。以是根本照旧没有处理“鸡生蛋、蛋生鸡”的题目。但是需求方面的研讨,根本上照旧可以一定,入党是有报答的。供应方面的剖析是说党增强了一些方面的门槛,比方党愈加的偏向于精英化,我们看到的后果也是如许的,高校外面开展党员十分敏捷,特殊是 985 高校,想入党的根本都可以入党。供应方面的剖析以为党需求精英人才来办理社会,以是它越来越趋势于精英化。我们的任务便是想在一个一致的框架中讨论党在市场化历程中精英化的偏向。我们的故事是如许的:给定市场化水平,党会把更多的资源放在那边呢?它会把更多的资源投放到高租金行业中,也便是这些带有把持性子的行业,进步这些行业的党员报答。为什么它会这么做?由于在高租金行业中进步党员的报答绝对容易一点,由于有更多的租金去发掘,或许说高租金行业进步党员报答的本钱更低。假如一个行业十分竞争,你要进步党员支出黑白常难。随着市场化水平的加深,这个偏向会愈加分明,由于你要吸引有才能的人入党,就更要在高租金行业中进步党员的报答。我们想用数据来证明我们的结论,胡赟之,是我的一个硕士生,他秋日要去芝加哥大学学习,他曾经做了一些,我禁绝备去讲。我们如今有一个复杂的实际模子,这个实际模子不是要给出一个表明,而是为我们的经历研讨铺路。但实践中,我本人在写这个模子的时分也觉得到,之前能够有一些没有想清晰的工具。只要真正写实际模子的时分才晓得,题目的要害在那边。我十分复杂的讲一下我们的模子。起首说一下我们的结论和猜测:第一,党的构造资源向高租金行业会合;第二,高租金行业的党员报答要高于低租金行业的党员报答,党员人数也高于低租金行业,市场化招致党的构造资源向高租金行业进一步会合。

 

在这个模子中,思索团体的才能是一个[0,1]的延续散布,高租金行业 H,低租金行业 L,非党员的人为是 Aδ,A 便是教诲报答,党员的报答是一个 CES 的消费函数,它有两个投入,一个是你本人才能δ,别的一个是党的构造资源的投入 S,i 表现高租金或许低租金行业。我做了一个假定便是 Ai,可以看做是高租金或许低租金行业的一个标记,AH>AL。入党对你的才能是有一些丧失的,你要投入一些精神到党的事件外面,这个假定次要是为了前面的结论。地道从物质长处的角度思索,一团体要入党一定报答要高于不入党的报答,否则是没有动机去入党的。我们就可以失掉一个δ,小于 δ*的人他就会选择入党,才能高的人他本人斗争就可以了,不需求入党。但是能否决议入党,还取决于团体的认识形状,有些人他就不喜好党的诉求。我们这里假定认识形状与团体的才能没有干系,以是实践入党人数和满意入党条件的人数成一个牢固比例干系。党构造面对一个最大化党员的支出之和的题目,H 行业的党员支出加上 L 行业的党员支出,构造资源有一个束缚条件,如许我们可以失掉一阶条件,然后我们也看了它的二阶条件。从一阶条件很容易看出来,党在高租金行业投入的构造资源高于低租金行业投入的构造资源,相应的高租金行业的失业者更容易入党,直觉便是党在高租金行业的构造资源投入绝对比拟廉价。第二个命题便是第一个命题的复杂外推,高租金行业比低租金行业的党员愈加精英化,当更多的构造资源投入到高租金行业的时分,更多的高才能的人就会入党,它的精英化水平就会进步。第三个命题是高租金行业的党员报答高于低租金行业的党员报答。命题四便是个复杂的推论,党员更偏向于到高租金行业中去。市场化招致团体才能报答添加,便是A 会添加,以此代表市场化。

 

市场化有两个结果,党对团体的吸引力就会降落,由于市场报答添加了;但是党的构造资源变得绝对稀缺了,由于竞争敌手更弱小了,这种状况下强化了当向高租金行业构造资源投入的偏向,这便是命题五。我们的数据,一个是 CHIPs 的数据,它的 2002 年的数占有很细致的党员数据;别的一个数据来自于 CGSS(China general social survey),这个数据中还问到了你有没有提出请求;我们也用到了一个党内的统计,外部材料统计了从 1921 年建党开端到 2000 年的党员统计。

 

第三局部,总结经济学实际的目的是表明天下,不是预测和改革天下,这一点上我们要抵抗教诲部的要求。教诲部老喜好让我们搞预测,给向导写陈诉,向导要是有一个指示,那便是十分严重的效果。经济学照旧表明天下,我们实在没有预测才能,像经济危急那么大的事情,基本没有人预测到。假如我们的目的是表明天下,那么就应该对症下药,对峙题目导向的研讨。做经历研讨要有实际奉献,不是说拿一堆数据做回归,肯定要问我的文章对实际有什么奉献,有没有一个新的发明,描绘完一遍天下,要给人一个惊喜。在办法论方面,要有遐想,经济学研讨照旧个高门槛,为什么门槛高呢?树立起差别实际之间的联络是不容易的,要树立起实际跟经历察看之间的联络就更为困难了。你有一个很好的经历察看,你用什么实际来表明,这并纷歧定容易,许多人便是卡在这里过不了关。以是要树立种种实际,经历现实,以及经历与实际之间的遐想,我想这是发明一些他人没发明的工具的一个要害性的中央。最初要对峙单方面而深入,回绝博识而浅薄,我们肯定要供认我们的单方面。你只需说一个小故事,表明一个机制就可以了,不要想着把一切的要素都一下子做出来。

 

有一次一个学数学的转过去学经济学,他说你们这些经济学家做的都不叫经济学,做的都太复杂。我要做的是写一个模子,把天下复制一遍。我说你一定是没把经济学给搞懂,假如你一个实际模子可以把我们生存的这个天下描绘一遍,那你谁人天下便是机器的天下。经济学没方法把天下描绘一遍,做不到这一点,即使是物理学也没方法把天然描绘一遍。物理天下机器的工具终究更多一些,但是这个天下中的经济运动,它不是机器的,它是人构成的,我们经济学家的义务不是去复制这个天下,而是去表明这个天下。种种差别的表明连在一同,我们才干反应一个真实的天下,在才是我们的天下。


学者简介姚洋,现为北京大学国度开展研讨院(前身北京大学中国经济研讨中央)传授、院长、北京大学国度开展研讨院中国经济研讨中央主任。国务院特别补助专家。北京大学社会迷信学部委员,同时担当《经济学季刊》主编、Agricultural Economics副主编、World Development 副主编以及《天下经济文汇》、China Economic Journal和Journal of Rural Cooperatives学术委员会成员,中国金融四十人论坛成员。



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